山西焦煤财务公司 -凯发体育k8

一、企业基本情况

1、公司名称：山西焦煤集团财务有限责任公司

简称：山焦财务

2、英文名称：shanxi coking coal group finance co.,ltd.

缩写：shanxi coking  finance

3、法定代表人：贾进锋

4、股东名称：山西焦煤集团有限责任公司

山西西山煤电股份有限公司

5、注册地址：太原市滨河西路南段129号山西焦煤集团综合服务基地a座第23层，c座第5层。

6、经营范围：

⑴对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

⑵ 协助成员单位实现交易款项的收付；

⑶ 经批准的保险代理业务；

⑷ 对成员单位提供担保；

⑸ 办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；

⑹ 对成员单位办理票据承兑与贴现；

⑺ 办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

⑻ 吸收成员单位的存款；

⑼ 对成员单位办理贷款及融资租赁；

⑽ 从事同业拆借；

⑾ 承销成员单位的企业债券；

⑿ 有价证券投资（股票一、二级市场投资除外）；

⒀ 对金融机构的股权投资。

⒁ 经批准发行债券业务资格;

⒂ 成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁业务。

7、办公地址：太原市滨河西路南段129号山西焦煤集团综合服务基地a座第23层，c座第5层。

邮政编码：030027

8、电子邮箱：sjcwzhglb@163.com

9、凯发体育k8的简介：

山焦财务是经中国银行业监督管理委员会批准，山西省工商行政管理局注册，由山西焦煤集团有限责任公司(控股80%)和山西西山煤电股份有限公司(参股20%)共同出资组建的非银行金融机构。注册资本22.5亿元人民币,设立时间为2009年12月25日,住所为：太原市滨河西路南段129号山西焦煤集团综合服务基地a座第23层，c座第5层。2017年度实现营业收入8.58亿元，实现利润5.57亿元，资产总额233.14亿元，期末职工总数52人。

山焦财务法人治理结构健全，管理运作科学规范。股东会是公司的最高权力机构，决定公司的重大事项。监事会为公司经营活动的监督机构。公司设有风险管理委员会、薪酬委员会、信贷审查委员会、内部控制委员会、资产负债管理委员会和投融资委员会。公司实行董事会领导下的总经理负责制，根据业务发展以及监督牵制的要求设有结算管理部、信贷管理部、资金计划部、新业务部、稽核风险部、财务会计部、信息管理部和综合管理部等八个部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。

山焦财务本着“立足集团、服务基层、合规经营、共同发展”的经营宗旨，坚持“提供综合金融服务，打造一流企业集团财务公司”的战略目标，为成员单位提供全方位、针对性的金融服务，在实现财务公司自身发展和完善壮大的同时，致力于实施和推进山西焦煤产融结合和多元经济融合战略，为山西焦煤转型发展做出贡献。

二、股东认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式

山焦财务股东构成、出资额及出资比例如下：

山西焦煤集团财务有限责任公司现有注册资本金16.6亿元，山西焦煤集团有限责任公司（以下简称：焦煤集团）持股80%，西山煤电股份有限公司（以下简称：山焦西山股份）持股20%。

山西焦煤财务公司于2009年12月25日由焦煤集团和山焦西山股份共同投资组建，注册资本为10亿元，其中：焦煤集团出资8亿元，占注册资本的80%，山焦西山股份出资2亿元，占注册资本的20%。

2012年8月17日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2012]197号《关于山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润1.6亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为11.6亿元，其中：焦煤集团9.28亿元，山焦西山股份2.32亿元。

2016年12月27日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2016]284号《关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为16.6亿元，其中：焦煤集团13.28亿元，山焦西山股份3.32亿元。

2017年8月1日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2017]159号《山西银监局关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5.9亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为22.5亿元。其中: 焦煤集团18亿元，山焦西山股份4.5亿元。

三、主要会计数据和财务指标

（一）主要财务数据和财务指标

1、资产总额：期末余额2331386.82万元，比年初1880692.33万元增加450694.49万元，增幅23.96%；

2、负债总额：期末余额2038706.63万元，比年初1628640.34万元增加410066.29万元，增幅25.18；

3、所有者权益总额：期末余额292680.19万元，比年初252051.99万元增加40628.2万元，增幅16.12%；

4、固定资产净值：期末余额395.4万元，比年初304.89万元增加90.51元，增幅29.69%；

5、应交税费：本期累计6907.3万元，比同期5263.88万元增加1643.42万元,增幅31.22%；

6、营业收入：本期累计85783.63万元，比同期76007.51万元增加9776.12万元，增幅12.86%；

7、管理费用：本期累计2325.99万元，比同期1833.13万元增加492.86万元，增幅26.89%；

8、利润总额：本期累计55692.13万元，比同期49345.02万元增加6347.11万元，增幅12.86%；

9、净利润：本期累计41359.45万元，比同期36445.56万元增加4913.89万元，增幅13.48%。

山西焦煤集团财务有限责任公司目前没有存货、应收账款、应付账款、销售费用和财务费用。

（二）审计报告意见重要部分摘要

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所对我公司2017年度年报审计的审计意见是：“我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。”

四、董事、监事、高级管理人员的任职情况和年度薪酬情况、员工收入水平

（一）董事、监事、高级管理人员任职情况

1、董事任职情况

董事长：贾进锋，男，1959年10生，中共党员、博士研究生，高级会计师。2013年6月任汾西矿业集团公司董事、总会计师；2016年5月至今任山西焦煤集团财务有限责任公司董事长。

董事、书记：李小彦，男，1960年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2009年8月至今任山焦财务董事、书记。

副董事长、总经理：贺海柱，男，1965年7月出生，本科学历，会计师。2009年8月任山焦财务副总经理；2016年8月任山焦财务董事、副董事长、总经理。

董事：杨世红，男，1968年12月出生，中共党员，高级会计师，硕士研究生，2013年6月任山西焦化集团公司董事、副总会计师，焦化股份公司财务总监、财务部部长；2016年4月任山西焦煤集团公司财务部部长。

董事：樊大宏，男，1966年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2015年7月任山西西山煤电股份公司总会计师；2017年10月任山西西山煤电股份公司总经理。

2、监事任职情况

监事会主席：景春选，男，1965年8月出生，中共党员，高级政工师，硕士研究生。2015年8月至今任山西焦煤集团公司董监事办公室主任、党支部书记。

监事：曹玲，女，1970年9月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2015年7月西山煤电股份公司财务部长，2017年10月任西山煤电股份公司总会计师。

监事：郭嘉，男，1973年5月出生，中共党员，大学本科学历，山焦财务新业务部经理。2009年9月至今历任山焦财务稽核风险部副经理、经理，新业务部经理。

3、高管任职情况

副总经理：李如新，女，1967年07月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009年8月任山焦财务稽核风险部经理、新业务部经理；2016年4月任山焦财务副总经理。

副总经理：茹哲峰，男，1978年1月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009年9月任山焦财务资金计划部经理；2016年4月任山焦财务副总经理。

信息总监：詹志刚，男，1971年12月出生，中共党员，本科学历，工程师， 2009年10月任山焦财务信息管理部经理；2017年12月任山焦财务信息总监。

（二）薪酬情况

2017年班子成员正职税前平均收入为45.12万元；班子成员副职税前平均收入为34.48万元。

员工税前平均收入为 13.72万元。

五、董事会报告摘要

（一）报告期内工作回顾

2017年，财务公司董事会严格遵守《公司法》和《公司章程》等相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展。全年召开6次董事会会议，审议年度经营计划、财务预算及上年度财务决算等议案。召开3次股东会议，表决通过了年度经营计划等议案。公司各项工作有序推进,圆满完成了年初提出的各项工作目标，保持了较好的发展态势。主要工作为：

一是不断优化公司治理结构。公司董事会加强自身建设，认真勤勉履行职责，各层面工作协调有序开展。积极落实集团公司重大决策，圆满完成集团公司交给的各项工作任务。积极配合人行、山西银监局、省国资委(监事会)等上级部门监督指导。积极参加各类培训，深入学习新形势下公司治理要求。公司的管理制度有效实施，重大事项决策能力与监督落实能力进一步提升，公司治理不断优化。

二是努力增强公司资本实力。为增强自身抵御风险能力，扩展金融业务发展空间，提高资金使用效率，更好服务实体经济，满足集团公司内部融资需求。董事会多次研究论证公司资本金增资方案，经2016年公司股东会通过, 将公司2016年底未分配利润5.9亿元转增资本金，公司注册资本金增加至22,5亿元。为公司全面战略发展、为更好发挥公司金融服务功能蓄势聚力。

三是全面提升风险管理能力。随着财务公司对成员单位服务广度和深度的逐渐延伸，公司面临的各类风险也日益加大，内部风险防控体系的建设是否健全，决定着财务公司能否健康发展。为此，董事会把制定适应自身发展的风险管控建设工作当做重中之重，严控增量风险，组织修订完善《内部管理制度》及《业务管理制度》，新编《内部控制管理手册》，全面搭建了公司内控体系，确保风险管控能力跟上业务创新的步伐。

四是全力支持实体经济发展。财务公司以服务成员单位为目的，通过金融业务创新、资金结算平台建设和提升服务能力等渠道，积极推进电票业务、代理支付业务，建设集团统一票据池等新业务。为成员单位办理优惠于商业银行利率价格的贷款,缓解成员单资金紧张的压力。以低于市场利率的价格办理贴现业务，降低成员单位财务费用，积极支持集团公司实体经济发展，公司服务成员单位的能力持续提升。

五是全面加强“三基”建设工作。公司董事会把加强“三基建设”与深化国资国企改革结合起来，把企业内控体系建设与组织建设协调融合发展，落实党风廉政建设要求，以党建三基工作带动公司各项工作,全面梳理完善各类制度和流程，着力人才队伍建设，推进凯发体育k8的文化建设，充分发挥党的领导核心和政治核心作用，全力促进公司持续健康发展。

（二）2018年工作安排

公司董事会将继续严格遵守《公司法》、《企业集团财务公司管理办法》等法律法规，充分履行《公司章程》赋予的职责，认真执行股东会各项决议，规范运作，科学决策，努力完成2018年度各项工作任务。公司董事会2018年工作的总体目标是：从法人治理、内控体系、风险防范、机制改革等方面夯实管理基础，做好金融服务及投资管理，推进财务公司健康发展。

公司董事会将围绕上述目标，重点做好以下几方面工作：

一是完善企业法人治理结构。坚决贯彻落实山西焦煤“关于七户重要子公司之外的子公司将党建工作要求写入公司章程的有关事项的通知”（山西焦煤函[2017]822号）文件精神，公司党支部研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序，重大决策事项必须经公司党支部研究讨论后，再由董事会作出决定。通过建立现代企业制度，持续不断完善公司法人治理结构，提升董事会科学决策能力，发挥监事会的监督功能，维护财务公司及出资人的合法权益，持续提升公司规范运作水平。

二是加强董事会自身建设。强化董事会的核心作用，要站在主动服务集团公司经济发展战略的高度，牢牢把握服务集团实体经济的总体方向，积极履行包括战略管理、风险管理、资本管理、内部控制等关键职能。保证董事会、高级管理层的决策权和管理权，确保股东依法合规行使出资人权利。要建立科学合理的高级管理层激励约束机制，建立公正透明的绩效考核办法以及相应的薪酬机制，监督高级管理层有效履行管理职责，确保公司经营目标的实现。

三是全力推进契约化管理。在集团2018年工作会上,我公司与集团公司签订了《契约化管理目标责任书》，目标责任书明确了集团公司实行百分制考核，将考核结果与薪酬挂钩，这是集团公司与我公司的契约。全面实行契约化管理是焦煤集团推进“三项制度”改革采取的有效措施，我们不能等、不能靠、不能拖，必须要严格落实。公司上下要齐心协力、全力以赴往前走。要激励大家想干事、敢干事、办成事，让干工作的人受益。要以强有力的举措抓落实，释放改革发展活力，推进企业提质增效。

四是积极拓展公司新业务。围绕集团公司发展目标，继续推进电票业务、代理支付业务，集团统一票据池等新业务，促进财务公司票据业务快速发展。充分发挥财务公司金融牌照的优势，主动与先进财务公司对标，借鉴其它财务公司开展业务的先进经验，在严格防范风险的前提下，研究拓展公司新业务，达到既支持集团成员单位加快结构调整和转型升级，又稳妥构建财务公司新的盈利模式。

五是全面夯实发展基础。要大力营造抓“三基”、强“三基”的浓厚氛围，要严格执行新制度流程，各部门职能定位清晰，管理精细高效，实现“三基建设”制度化和常态化。要进一步落实工作责任，公司党支部坚强有力，公司各层面管理科学、规范、高效，各部门思维方式和工作方法有效转变。干部职工队伍推动改革、促进发展、维护稳定、服务成员单位的能力大幅提升。

2018年，山焦财务将在山西焦煤的坚强领导和监管部门的业务指导下，进一步解放思想，勇于创新，以更加强烈的责任感和历史使命感为山西焦煤建设现代化新型能源集团做出新的更大的贡献。

六、年度内重大事件

（一）重大经营决策

1、关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2016年度财务决算报告》的决议；

2、关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2017年度经营计划及财务预算方案》的决议；

3、关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2016年度利润分配方案》的决议。

4、2017年9月21日召开2017年度第二次临时股东会，会议审议批准山西焦煤集团财务有限责任公司修改公司章程的议案。

（二）公司新任高管情况

根据山西焦煤任字[2017]76号文件，2017年12月27日召开三届十二次董事会，通过关于聘任詹志刚为财务公司信息总监的议案，新任高管通过山西银监局组织的任职资格批复。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）2017年度财务预算执行情况

1、营业收入实现87583.63万元，比预算指标60000万元增加10783.63万元，完成预算的114.38%。

2、利润总额实现55692.13万元，比预算指标45000万元增加10692.13万元，完成预算指标的123.76%。

（二）2018年度财务预算情况

营业收入：75000万元

利润总额：45000万元

八、企业履行社会责任情况

2017年山焦财务坚持立足集团，服务社会理念，严格遵守法律法规和公司章程，带头诚信经营，合法经营，积极投身社会公益活动，积极履行社会责任，服务社会发展。

1、加强公司资金安全管理，密切监控资金流向的，切实维护成员单位的资金安全。积极配合监管部门及其他金融机构开展反洗钱工作，维护社会稳定。

2、坚持开展“金融知识进万家”银行业金融知识宣传服务月活动，在山西焦煤网站播放“金融知识进万家”宣传教育片，组织干部职工走上街头向社会公众免费发放金融知识宣传资料、提供咨询服务，引导和培育社会公众的金融意识和风险意识。

3、广泛宣传依法治企理念，积极推进公司法治进程，在经营活动中严格执行法律程序，审慎经营。

4、严格落实上级监管部门和集团公司对信访维稳工作的总体部署，尤其是做好重要节点的信访维稳工作，加强信访维稳工作动态信息监测。

5、在日常公文处理、员工培训学习等都充分依托oa办公系统进行，推行无纸化办公，推广低碳经营模式，降低能源消耗，促进资源节约型社会建设。

九、经营管理

2017年是供给侧结构性改革的深化之年,更是“十三五”发展规划实施的关键之年。在集团公司的正确领导下，在人行、银监局监督指导下，公司党政紧紧围绕集团公司“11236”发展战略和“6789”年度行动计划，团结一致，真抓实干，始终坚持“立足集团，服务集团”的经营宗旨，坚持“审慎经营”的原则，经过公司全体员工的共同努力，圆满完成了年度各项任务指标。经营管理方面主要工作如下：

一是抓基础实施全面风险管理。严格落实集团公司和监管部门的风险管理规定，全面搭建内控体系，编制形成了8类共126篇的制度体系和包括27个风控流程图及相应风险矩阵的内控制度手册。

二是多举措切实提高资金归集率。通过扩大资金结算，加强预算管理，实施优惠政策，提升优质服务等多种方式，促进资金归集。2017年底全口径资金归集率47.28%，同比提高了3.61%。  

三是积极推进电票直联，搭建“票据池”。积极推进电票业务、代理支付业务，建设集团统一票据池等新业务。

四是加强资产负债管理，提高资金效率。持续关注资产负债，优化资产结构，合理安排资金头寸，资金效率进一步提高。

五是积极拓展业务，提升金融服务能力。加大信贷投放量，加大对成员单位的票据贴现力度，积极配合集团公司和相关成员单位市场化债转股资金落地。积极申报新业务准入，扩大金融服务范围。

六是完善资金管理信息系统，提升运营管理水平。继续加大资金管理系统的升级改造，扩展系统功能，增加电票直联系统、票据池系统等。

七是强化“三基”建设，提升公司治理水平。加强基础管理，强化制度和责任落实。加大员工培训力度，坚持每周二、五全员业务学习，持续提升员工综合能力和素质。

十、大额度资金运作

山西焦财务的大额度资金的调动和使用主要体现在投资业务上。2017年我公司累计投资金额为19.2亿元。其中同业投资累计投资金额17亿元，包括银行理财11.4亿元，保险公司资产管理计划0.5亿元，信托公司资产管理计划3.8元,货币市场基金1.3亿元；超短期融资券累计投资金额2.2亿元。截止2017年12月31日，我公司投资存量余额为15.1亿元。

十一、职工权益维护

（一）集体合同、工资专项集体合同、劳动合同的签订、履行等劳动法律、法规的执行情况

山焦财务工会隶属于山西焦煤机关工会，为山西焦煤机关分会，山西焦煤每年度召开职工代表大会，签订集体合同和工资专项集体合同，山焦财务严格按照集团公司签订的集体合同和工资专项集体合同执行，同时每年年初，召开全体职工参加的职工大会，就年度工资使用情况向全体职工报告，同时把下一年度工资分配方案提交全体职工征求意见，通过后予以实施。

2017年末，公司在册员工52名，全员签订了劳动合同。公司加强劳动合同管理，做好劳动合同档案管理等工作，既保障员工合法权益，又维护公司的形象和根本利益。

（二）专业技术职称评定情况

根据山西焦煤对专业技术人员年度考核要求及山焦财务对专业技术人员进行年度考核及聘任相关规定，公司对以前年度聘任的所有36名专业技术人员进行年度考核，考核以履行岗位职责和考核期内工作实绩为主要内容，从德、能、勤、绩、学五个方面分十八个项目进行了打分，按考核总人数的15%进行评优，对评出的优秀专业技术人员按照规定进行公示。对考核期内新取得专业技术资格的根据业务岗位设置需要及本人工作情况聘任相应的专业技术职称。

（三）职工培训情况
根据财务公司2017度培训安排计划，公司全年组织各类培训115期，培训完成4493人次，其中，财务公司管理人员素质提升106期培训完成4320人次；监管机构培训7期培训完成13人次；成员单位资金系统2期培训完成160人次。

（四）职工劳动、安全、卫生保护情况

和谐的劳动关系是企业发展的重要保证。山焦财务工会加大服务职工工作力度，增强工会组织吸引力凝聚力。工会积极关心职工生活，把为群众办好事实事为已任。“三八”妇女节慰问女职工、为女职工缴纳特病医疗保险；为每位在职职工安排健康体检；每逢重要的节假日以短信的方式祝每位职工节日快乐；职工个人生日来临之际送上公司诚挚的祝福；为在职职工缴纳住院医疗互助金；组织职工参加乒乓球、羽毛球、跳绳等文体活动，点点滴滴将组织的温暖送到职工心坎，这些工作既维护企业的整体利益，又维护了职工的切身利益。

山西焦煤集团财务公司

2018年6月30日