山西焦煤财务公司 -凯发体育k8

一、企业基本情况

1、公司名称：山西焦煤集团财务有限责任公司

     简称：山焦财务

2、英文名称：shanxi coking coal group finance co.,ltd.

     缩写：shanxi coking  finance

3、法定代表人：贾进锋

4、股东名称：山西焦煤集团有限责任公司

                    山西西山煤电股份有限公司

5、注册地址：山西省太原市新晋祠路一段1号

6、经营范围：

⑴对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

⑵协助成员单位实现交易款项的收付；

⑶经批准的保险代理业务；

⑷对成员单位提供担保；

⑸办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；

⑹对成员单位办理票据承兑与贴现；

⑺办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

⑻吸收成员单位的存款；

⑼对成员单位办理贷款及融资租赁；

⑽从事同业拆借；

⑾承销成员单位的企业债券；

⑿有价证券投资（股票一、二级市场投资除外）；

⒀对金融机构的股权投资。

7、办公地址：山西省太原市新晋祠路一段1号

     邮政编码：030024

8、电子邮箱：sjcwzhglb@163.com

9、凯发体育k8的简介：

山焦财务是经中国银行业监督管理委员会批准，山西省工商行政管理局注册，由山西焦煤集团有限责任公司(控股80%)和山西西山煤电股份有限公司(参股20%)共同出资组建的非银行金融机构。注册资本16.6亿元人民币,设立时间为2009年12月25日,住所为山西省太原市新晋祠路一段1号。2016年度实现营业收入7.6亿元，实现利润4.93亿元，资产总额188.07亿元，期末职工总数49人。

山焦财务法人治理结构健全，管理运作科学规范。股东会是公司的最高权力机构，决定公司的重大事项。监事会为公司经营活动的监督机构。公司设有风险管理委员会、薪酬委员会、信贷审查委员会、内部控制委员会、资产负债管理委员会和投融资委员会。公司实行董事会领导下的总经理负责制，根据业务发展以及监督牵制的要求设有结算管理部、信贷管理部、资金计划部、新业务部、稽核风险部、财务会计部、信息管理部和综合管理部等八个部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。

山焦财务本着“立足集团、服务基层、合规经营、共同发展”的经营宗旨，坚持“提供综合金融服务，打造一流企业集团财务公司”的战略目标，为成员单位提供全方位、针对性的金融服务，在实现财务公司自身发展和完善壮大的同时，致力于实施和推进山西焦煤产融结合和多元经济融合战略，为山西焦煤转型发展做出贡献。

二、股东认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式

山焦财务股东构成、出资额及出资比例如下：

山西焦煤集团财务有限责任公司现有注册资本金16.6亿元，山西焦煤集团有限责任公司（以下简称：焦煤集团）持股80%，西山煤电股份有限公司（以下简称：山焦西山股份）持股20%。

山西焦煤财务公司于2009年12月25日由焦煤集团和山焦西山股份共同投资组建，注册资本为10亿元，其中：焦煤集团出资8亿元，占注册资本的80%，山焦西山股份出资2亿元，占注册资本的20%。

2012年8月17日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2012]197号《关于山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润1.6亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为11.6亿元，其中：焦煤集团9.28亿元，山焦西山股份2.32亿元。

2016年12月27日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2016]284号《关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为16.6亿元，其中：焦煤集团13.28亿元，山焦西山股份3.32亿元。

三、主要会计数据和财务指标

（一）主要财务数据和财务指标

1、资产总额：期末余额1880692.33万元，比年初2423811.16万元减少543118.83万元，减幅22.41%；
      2、负债总额：期末余额1628640.34万元，比年初2208204.72万元减少579564.38万元，减幅26.25%；
      3、所有者权益总额：期末余额252051.99万元，比年初215606.43万元增加36445.56万元，增幅16.90%；
      4、固定资产净值：期末余额304.89万元，比年初89.91万元增加214.89元，增幅239.11%；
      5、应交税费：本期累计5263.88万元，比同期4411.16万元增加852.72万元,增幅19.33%；
      6、营业收入：本期累计76007.51万元，比同期79013.33万元减少3005.82万元，减幅3.8%；
      7、管理费用：本期累计1833.13万元，比同期1958.18万元减少125.08元，减幅6.39%；
      8、利润总额：本期累计49345.02万元，比同期50346.67万元减少1001.65万元，减幅1.99%；
      9、净利润：本期累计36445.56万元，比同期38436.11万元减少1990.55万元，减幅5.18%。

山西焦煤集团财务有限责任公司属非银行金融机构，目前没有存货、应收账款、应付账款、销售费用和财务费用。

（二）审计报告摘要

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所对我公司2016年度年报审计的审计意见是：“我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。”

四、董事、监事、高级管理人员的任职情况和年度薪酬情况、员工收入水平

（一）董事、监事、高级管理人员任职情况：

1、董事任职情况

董事长：贾进锋，男，1959年10生，中共党员、博士研究生，高级会计师。1980年3月参加工作，1998年2月任汾西矿业集团财务处副处长；2006年12月任汾西矿业集团财务处处长；2011年3月任霍州煤电集团公司董事、总会计师；2013年6月任汾西矿业集团公司董事、总会计师；2016年5月至今任山西焦煤集团财务有限责任公司董事长。

董事、书记：李小彦，男，1960年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。1999年6月任西山煤电(集团)公司审计处副处长、处长；2001年10月任山西焦煤集团公司审计部部长；2003年12月任山西焦煤集团公司财务部部长；2009年8月任山焦财务董事、书记。

副董事长、总经理：贺海柱，男，1965年7月出生，本科学历，会计师。1995年7月任西山煤电（集团）煤炭运销总公司财务科科长；2001年11月任山西焦煤集团煤炭销售总公司财务部副部长；2005年3月任山西焦煤集团煤炭销售总公司财务部部长；2009年8月任山焦财务副总经理；2016年8月任山焦财务董事、副董事长、总经理。

董事：杨世红，男，1968年12月出生，中共党员，高级会计师，硕士研究生，山西焦煤集团有限责任公司财务部部长。1991年10月参加工作，1996年8月至2013年5月任焦化集团副总会计师、焦化股份财务部长、副总经理、财务部部长；2013年6月任山西焦化集团公司董事、副总会计师，焦化股份公司财务总监、财务部部长；2016年4月任山西焦煤集团公司财务部部长；2016年6月任山焦财务董事。

董事：樊大宏，男，1966年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2005年6月任西山煤电集团公司财务处副处长兼主任会计师；2008年12月任山西西山煤电股份公司财务部长；2015年5月任山西西山煤电股份公司代理总会计师、财务部长；2015年7月任山西西山煤电股份公司总会计师；2016年6月任山焦财务董事。

2、监事任职情况

监事会主席：景春选，男，1965年8月出生，中共党员，高级政工师，硕士研究生，山西焦煤集团公司董监事办公室主任、党支部书记。1987年7月参加工作，1996年5月至2015年10月，历任霍州煤电集团党委组织部副部长、组织人事部部长、集团公司副总经理；焦煤煤炭销售总公司党委书记兼副总经理；焦煤集团销售贸易管理局党支部书记等领导职务。2015年8月至今任山西焦煤集团公司董监事办公室主任、党支部书记。

监事：曹玲，女，1970年9月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师，山西西山煤电股份有限公司财务部部长、山西焦煤集团财务有限责任公司监事。1992年7月至今历任西山煤电股份财务部会计科科长、成本科科长、副部长；2015年7月山西西山煤电股份有限公司财务部部长。

监事：郭嘉，男，1973年5月出生，中共党员，大学本科学历，山焦财务稽核风险部经理。2000年6月起就职于山西证券有限公司，2003年5月起就职于民生银行，2007年5月起就职于中信银行，2008年10月任山焦投资股权部科员，2009年8月任山焦财务监事。2009年9月任山焦财务稽核风险部副经理，2011年4月任山焦财务新业务部经理，2013年1月任山焦财务稽核风险部经理。

3、高管任职情况

副总经理：李如新，女，1967年07月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2005年10月任工行太原西山支行副行长；2009年7月任工行太原广场支行副行长；2009年8月任山焦财务稽核风险部经理、新业务部经理；2016年4月任山焦财务副总经理。

副总经理：茹哲峰，男，1978年1月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2005年8月任西山煤电集团财务处科长；2009年9月任山焦财务资金计划部经理；2016年4月任山焦财务副总经理。

（二）薪酬情况：

2016年班子成员正职税前平均收入为40.05万元；班子成员副职税前平均收入为35.55万元。

员工税前人均收入为17.31万元。

五、董事会报告摘要

（一）报告期内工作回顾

2016年董事会对公司面临的困难和问题认真分析研究，科学谋划阶段发展目标，确定了2016年工作思路：即全面贯彻落实集团公司“11236”发展战略部署和“678”工作要求，转变思想，振奋精神，积极抓好资金风险管控，更加有效发挥大集团优势，加强资金归集管理，加快金融业务对接，加速票据池建设，提升盈利能力，探索成长发展路径，推动集团金融资源整合，依靠运营模式创新优化来努力实现金融服务的产品化和品牌化发展，努力开创财务公司发展新局面。

董事会严格遵守《公司法》和《公司章程》等相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展。全年召开7次董事会会议，审议年度经营计划、财务预算及上年度财务决算等议案。召开1次股东会议，表决通过了年度经营计划等议案。

董事会围绕中心任务，全力推动工作落实；加大资金投入，打造本质安全型企业；狠抓全员培训，培育金融人才队伍；协调各方关系，营造良好工作环境；拓展创新业务，积极寻求发展空间；强化内部管理，提升服务管理水平；全面落实党务工作。2016年，公司各项工作有序推进,保持了较好的发展态势。圆满完成了年初提出的各项工作目标。

（二）2017年工作安排

2017年，公司董事会将继续严格遵守《公司法》、《企业集团财务公司管理办法》等法律法规，充分履行《公司章程》赋予的职责，认真执行股东会各项决议，规范运作，科学决策，努力完成2017年度各项工作任务。

2017年是供给侧结构性改革的深化之年，在山西焦煤集团加快建设国有资本投资公司的大背景下，财务公司已迈入转型发展的重要机遇期，我们将进一步转变发展观念，增强大局意识，树立专业思维，注重实践锻炼，以提升风险管控、强化基础管理、加快业务研究、提升金融科技、增强服务能力为工作抓手，推动财务公司快速成长为学习型、服务型、专业型、创新型的金融机构，努力为集团公司贡献金融力量。重点抓好以下几项工作：做实运营安全风险管控；提升公司健康发展能力；启动金融创新研究机制；优化资产负债运营模式；提高金融综合服务水平；强化集团资金集中监管；推动金融科技快速发展；完善法人治理结构；全面落实党务政工工作。

2017年，山焦财务将在山西焦煤的坚强领导和监管部门的业务督导下，进一步解放思想，勇于创新，以更加强烈的责任感和历史使命感为山西焦煤建设现代化新型能源集团做出新的更大的贡献。

六、年度内重大事件

（一）重大经营决策

1、关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2015年度财务决算报告》的决议；

2、关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2016年度经营计划及财务预算方案》的决议；
      3、关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2015年度利润分配方案》的决议。

（二）公司董事、高管换届情况

根据山西焦煤董任字[2016]15号、山西焦煤任字[2016]26号、山西焦煤董任字[2016]30号及山西焦煤任字[2016]59号文件通知，2016年公司先后召开的三届一次、二次、五次董事会，分别选举贾进锋、夏苏萍、李小彦、杨世红、樊大宏为财务公司第三届董事会董事，并提名贾进锋为新一届财务公司董事长、夏苏萍为副董事长；聘任李如新、茹哲峰为财务公司副总经理，解聘郎晓华的财务公司副总经理职务的议案；聘任贺海柱为财务公司董事、副董事长、总经理，同时解聘夏苏萍副董事长、董事、总经理职务议案。之后，新任高管相继通过山西银监局组织的任职资格批复，公司顺利完成高管换届。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）2016年度财务预算执行情况

1、营业收入完成76007.51万元，比年初预算70000万元增加1007.51万元，完成年初预算的108.58%。

2、利润总额完成49345.02万元，比年初预算45000万元增加4345.02万元，完成年初预算的109.66%。

（二）2017年度财务预算情况
      营业收入：70000万元
      利润总额：45500万元

八、企业履行社会责任情况

2016年山焦财务坚持立足企业，服务社会理念，严格遵守法律法规和公司章程，带头诚信经营，合法经营，积极投身社会公益活动，积极履行社会责任，服务社会发展。

1、严格落实上级监管部门对信访维稳工作的总体部署，尤其是做好重要节点的信访维稳工作，加强信访维稳工作动态信息监测。

2、加强公司资金安全管理，密切监控资金流向的，切实维护成员单位的资金安全。积极配合监管部门及其他金融机构开展反恐工作，维护社会稳定。

3、坚持开展“金融知识进万家”银行业金融知识宣传服务月活动，在山西焦煤网站播放“金融知识进万家”宣传教育片，组织干部职工走上街头向社会公众免费发放金融知识宣传资料、提供咨询服务，引导和培育社会公众的金融意识和风险意识。

4、广泛宣传依法治企理念，积极推进公司法治进程，在经营活动中严格执行法律程序，审慎经营。

5、在日常公文处理、员工培训学习等都充分依托oa办公系统进行，实行无纸化办公，推广低碳经营模式，降低能源消耗，促进资源节约型社会建设。

九、经营管理

2016年是“十三五”发展的首年，在集团公司党政的正确领导下，财务公司新一届领导班子和全体员工紧紧围绕山西焦煤“668”年度行动计划，齐心协力，锐意进取，圆满完成了集团公司下达的各项经营考核指标，为焦煤集团做出了应有的贡献。经营管理方面主要工作如下：

一是始终把资金安全放在头等位置，把审慎经营作为第一准则,不断完善金融平台功能、加快全面风险管理体系建设，建立风险防范的长效机制。二是强化资金集中管理，截止2016年末在财务公司开户成员单位增加至383个，全年资金归集比例达到89%以上，为资金集中管理提供了坚实保障。三是公司注重同业交易伙伴和资源的积累，积极向各合作商业银行及省内财务公司申请同业授信，金融支持力度持续提升。四是根据集团公司的“13710”工作管理要求，公司全力推行周例会制度，日常工作得到及时反馈和落实，工作效果提升明显。五是很抓员工培训，公司利用每周五采取集中学习和自学相结合的方式，组织员工学习了结算、信贷、票据、担保等金融知识，员工专业素质持续提升。六是组织赴海尔、首钢、同煤、太钢等财务公司以及省内各大银行交流学习，借鉴同业经验，开展新业务、优化运营管理流程、提高工作效率等。七是主动增强创新意识、服务意识，为集团公司融资工作发挥了桥梁纽带作用，公司金融服务能力迅速提高。

十、大额度资金运作

2016年山西焦财务的大额度资金的调动和使用主要体现在投资业务上。2016年财务公司累计购买各类理财产品17笔，累计金额14.1亿元，其中银行理财11.9亿元，证券公司收益凭证1亿元，信托公司资产管理计划1.2亿元。截止2016年12月31日，持有至到期投资资产余额4.5亿元。

十一、职工权益维护

（一）集体合同、工资专项集体合同、劳动合同的签订、履行等劳动法律、法规的执行情况

山焦财务工会隶属于山西焦煤机关工会，为山西焦煤机关分会，山西焦煤每年度召开职工代表大会，签订集体合同和工资专项集体合同，山焦财务严格按照集团公司签订的集体合同和工资专项集体合同执行，同时每年年初，召开全体职工参加的职工大会，就年度工资使用情况向全体职工报告，同时把下一年度工资分配方案提交全体职工征求意见，通过后予以实施。

2016年末，公司在册员工49名，全员签订了劳动合同。公司加强劳动合同管理，做好劳动合同档案管理等工作，既保障员工合法权益，又维护公司的形象和根本利益。

（二）专业技术职称评定情况

根据山西焦煤对专业技术人员年度考核要求及山焦财务对专业技术人员进行年度考核及聘任相关规定，公司对以前年度聘任的所有37名专业技术人员进行年度考核，考核以履行岗位职责和考核期内工作实绩为主要内容，从德、能、勤、绩、学五个方面分十八个项目进行了打分，按考核总人数的15%进行评优，对评出的优秀专业技术人员按照规定进行公示。对考核期内新取得专业技术资格的5名同志根据业务岗位设置需要及本人工作情况聘任相应的专业技术职称。

（三）职工培训情况
根据财务公司2016度培训安排计划，公司全年组织各类培训56期，培训完成1159人次，其中，财务公司管理人员素质提升54期培训完成739人次；成员单位资金系统两期培训完成420人次。
    （四）职工劳动、安全、卫生保护情况

和谐的劳动关系是企业发展的重要保证。山焦财务工会加大服务职工工作力度，增强工会组织吸引力凝聚力。工会积极关心职工生活，把为群众办好事实事为已任。“三八”妇女节慰问女职工、为女职工缴纳特病医疗保险；为每位在职职工安排健康体检；每逢重要的节假日以短信的方式祝每位职工节日快乐；职工个人生日来临之际送上公司诚挚的祝福；春节慰问对公司有贡献的在职员工；为在职职工缴纳住院医疗互助金；组织职工参加乒乓球、羽毛球、跳绳等文体活动，点点滴滴将组织的温暖送到职工心坎，这些工作既维护企业的整体利益，又维护了职工的切身利益。

山西焦煤集团财务公司

2017年6月15日