山西焦煤集团公司 -凯发体育k8

一、企业基本情况

（一）中文名称：山西焦煤集团有限责任公司，简称：山西焦煤集团公司

（二）英文名称：shanxi coking coal group co.,ltd.

（三）法定代表人：武华太

（四）股东名称：山西省人民政府国有资产监督管理委员会

（五）注册地址：山西省太原市

（六）经营范围：煤炭开采、煤炭加工（煤炭、精煤、焦炭、动力煤及煤化工产品等）、煤炭销售；发供电、建筑安装、机械修造、钢材及轧制和锻造产品、化工、建材；运输、汽车修理、劳务输出、国际贸易（国家专供商品除外）、进出口业务（焦炭、生铁、机械设备等）；印刷业、种植业、养殖业、饮料生产销售、餐饮服务、技术开发与服务等。

（七）办公地址及邮政编码：太原市新晋祠路一段1号。邮政编码：030024

（八）网址：www.sxcc.com.cn

（九）电子邮箱：sxcc@sxcc.com.cn

（十）简介

山西焦煤集团有限责任公司（以下简称山西焦煤）是国内最大的炼焦煤生产加工企业，组建于2001年10月，属山西省国有独资企业，下属有西山煤电、汾西矿业、霍州煤电、华晋焦煤、山西焦化、运城盐化、山西焦炭等22个子分公司和西山煤电、山西焦化、南风化工3个a股上市公司。

山西焦煤以煤炭、电力、焦炭、化工为主业，兼营物流贸易、装备制造、材料、民爆、建筑、煤层气、节能环保、金融投资、文化旅游、房地产、大数据等配套辅助产业。有六大主力生产和建设矿区，主要分布在太原、晋中、临汾、运城、吕梁、长治、忻州7个地市29个县区。

山西焦煤主导产品有焦煤、肥煤、1/3焦煤、瘦煤、气肥煤、贫煤等多个煤种，其中强粘焦煤和肥煤为世界稀缺资源，是大钢厂大高炉不可或缺的骨架炉料；化工产品主要有冶金焦、铸造焦、甲醇、合成氨、炭黑、洗油、苯、酚、萘、元明粉等。公司与多家上下游大企业结成了战略凯发体育k8的合作伙伴关系，先后被授予全国煤炭工业优秀企业、全国“守合同重信用”企业、中国煤炭工业科技创新先进企业等荣誉称号，荣获“全国五一劳动奖状”。

面对新形势新任务，山西焦煤将以改组国有资本投资公司试点为抓手，按照“板块化经营、专业化管理、集团化管控”的产业体系和商业模式，落实“11236”发展战略，加快“煤电材一体化”、“煤焦化一体化”、“煤焦钢一体化”发展，推进六大循环经济园区建设，努力降成本、补短板、保安全、提质量、增效益，夯实发展基础，推进转型升级，全面建设全球最大的炼焦煤企业，为塑造山西美好形象、实现山西振兴崛起作出新的贡献，在“黑色资源绿色发展、高碳经济低碳发展”的道路上迈出坚实步伐。

二、主要会计数据和财务指标

（一）主要财务数据和财务指标

1、资产总额：期末余额2724.63亿元，比年初2646.79亿元增加77.84亿元，增幅2.94%；

2、负债总额：期末余额2127.20亿元，比年初2094.11亿元增加33.09亿元，增幅1.58%；

3、所有者权益总额：期末余额597.43亿元，比年初552.68亿元增加44.75亿元，增幅8.10%；

4、存货：期末余额186.88亿元，比年初180.40亿元增加6.48亿元，增幅3.59%；

5、应收账款：期末余额162.24亿元，比年初192.70亿元减少30.46亿元，减幅15.81%；

6、应付账款：期末余额332.88亿元，比年初317.58亿元增加15.30亿元，增幅4.82%；

7、固定资产净值：期末余额677.78亿元，比年初607.00亿元增加70.78亿元，增幅11.66%；

8、应交税费：本期累计80.07亿元，比同期78.40亿元增加1.67亿元,增幅2.13%；

9、营业收入：本期累计1668.97亿元，比同期1950.59亿元减少281.62亿元，减幅14.44%；

10、销售费用：本期累计40.44亿元，比同期43.98亿元减少3.54亿元，减幅8.05%；

11、管理费用：本期累计78.81亿元，比同期76.70亿元增加2.11亿元，增幅2.75%；

12、财务费用：本期累计42.30亿元，比同期48.56亿元减少6.26亿元，减幅12.89%；

13、利润总额：本期累计2.68亿元，比同期1.17亿元增加1.51亿元，增幅129.06%；

14、净利润：本期累计-3.59亿元，比同期-4.92亿元增加1.33亿元。

（二）审计报告意见重要部分摘要

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所对我公司2016年度年报审计的审计意见是：“我们认为，贵公司合并及母公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量”。

三、薪酬情况（截至2016年12月31日）

（一）董事、高级管理人员基本情况及薪酬情况（根据山西省国资委审批意见，薪酬按2016年在山西焦煤任职时间段发放）

武华太，党委书记、董事长，男，57岁。201401—今，任山西焦煤党委书记、董事长。税后薪酬395213元。

金智新，党委副书记、副董事长、总经理，男，57岁。201002—201608，任山西焦煤副董事长、党委常委、总经理，201608—今，任山西焦煤党委副书记、副董事长、总经理。税后薪酬492719元。

王廉敏 ，专职党委副书记、副董事长、副总经理、纪委书记，男，53 岁。201305—201605，任晋能集团党委副书记、纪委书记，201605—201608，任山西焦煤党委副书记、纪委书记，201608—今，任山西焦煤专职党委副书记、副董事长、副总经理、纪委书记。税后薪酬37747元。

邓保平 ，党委常委、工会主席、董事，男，52岁。201110—201608，任山西焦煤董事、党委副书记、工会主席，201608—今，任山西焦煤党委常委、工会主席、董事。税后薪酬378471元。

王绍进，党委常委、副总经理，男，54岁。200903—201408，任山西焦煤副总经理，201408—201608，任山西焦煤副总经理兼汾西矿业董事长、党委书记，201608—今，任山西焦煤党委常委、副总经理兼汾西矿业董事长、党委书记。税后薪酬432287元。

李堂锁 ，党委常委、副总经理，男，49岁。200806—201602，任山西焦煤党委副书记，201602—201608，任山西焦煤党委副书记兼运城盐化董事长、党委书记，201608—今，任山西焦煤党委常委、副总经理兼运城盐化董事长、党委书记。税后薪酬380488元。

胡文强 ，党委常委、副总经理，男，48岁。201303—201602，任山西焦煤副总经理兼运城盐化董事长、党委书记，201602—201608，任山西焦煤副总经理，201608—今，任山西焦煤党委常委、副总经理。税后薪酬401179元。

杨清民，副总经理，男，51岁。201303—201412，任山西焦煤副总经理、山西焦化集团副董事长、党委副书记、飞虹化工股份公司董事长、党委副书记，201412—今，任山西焦煤副总经理。税后薪酬378471元。

王永革 ，副总经理，男，48岁，201303—201507，任晋煤集团副总经理，201507—今，任山西焦煤副总经理兼霍州煤电董事长、党委书记。税后薪酬193317元。

侯水云 ，总工程师，男，51岁。201306—201408，任山西焦煤副总经理兼安监局长，201408—今，任山西焦煤总工程师。税后薪酬370718元。

王克军，总经济师，男，53岁。201306—201405，任山西焦煤副总经理、集团公司董事会秘书、党委办主任、总经理办主任、综治信访部部长，201405—201408，任山西焦煤副总经理，201408—201608，任山西焦煤副总经理兼山西省焦炭集团董事长、党委书记，201608—今，任山西焦煤总经济师兼山西省焦炭集团董事长、党委书记。税后薪酬360904元。

栗兴仁，总会计师，男，52岁。201102—201603，任西山煤电董事、党委常委、总会计师，201603—今，任山西焦煤总会计师。税后薪酬64060元。

（二）监事基本情况

陆东，监事会主席，男，54岁，201203—201403，山西省政府金融工作办公室副主任，201403—今，山西省国有企业监事会主席。

张新，监事，男 ，49岁，200405—201305，山西省国资委监事会工作处副处长，201305—今，山西省国有企业监事会正处级专职监事。

郑莹，监事，女，35岁，山西省国有企业监事会正科级专职监事。

刁丽君，监事，女，32岁，山西省国有企业监事会副科级专职监事。

张秋明，兼职监事（职工监事），男，51岁，200908—201412，山西焦煤审计部部长，201412—今，山西焦煤审计部部长、兼职监事（职工监事）。

（三）员工年均收入水平

2016年度在岗职工平均工资为54982元，在册职工平均工资50309元。

四、董事会报告摘要

2016年，山西焦煤董事会严格遵守公司章程、董事会议事规则等规定，决策程序规范、监督有效，较好地承担了把握发展方向、组织重大决策、选拔重要干部，有效调动各方面积极性的职责, 6个专业委员会严把关口，科学研究，为集团公司董事会决策提供了许多建设性意见。全年共召开董事会会议21次，决议事项112项。

（一）2016年山西焦煤总体情况

2016年，对山西焦煤来讲，是极不平凡的一年。年初煤价跌入谷底，经营极度困难，二季度供给侧结构性改革初见成效，煤炭市场探底回升。面对去产能、调结构、促改革等艰巨任务，集团上下深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，以李克强总理视察调研为鼓舞，认真落实省委省政府各项部署要求，紧紧围绕企业“十三五”发展规划和“11236”发展战略，全面实施“668”年度行动计划，团结一致、真抓实干、攻坚克难，主要生产经营指标逐季回升，企业整体实现稳健发展。

总体上看，随着煤炭市场回暖和集团上下积极努力，各项指标基本完成计划任务，同比呈现“4升10降”；特别是企业效益明显回升，利润在连续五年负增长后首次转正。

（二）董事会履职情况及效果

1、全面开展六大攻坚，各项工作开创新局面

一是开展隐患整治攻坚，安全生产保持总体平稳。切实强化红线意识和底线思维，深入开展“重大隐患整治攻坚年”活动，紧紧围绕一通三防、防治水等六大关键领域，持续强化动态检查、五人小组、系统会诊、专项整治等措施，完善落实安全责任体系，逐矿厂建立隐患动态档案，加强“三基”建设，坚持安全精准投入，加强隐患排查与治理，全年累计排查整改各类隐患4.7万条，其中整改销项重大隐患68条；圆满完成49.8万米非金属瓦斯管路改造任务；建成安全质量标准化一级矿井28座；原煤百万吨死亡率为0.066，安全生产总体平稳。

二是开展提质促销攻坚，营销龙头作用更加凸显。坚持煤焦联动、销贸一体、集中统一，紧跟市场变化，创新市场营销，积极扬价增收，全年商品煤综合平均售价同比增长11%，通过新开发用户增加销量902万吨，煤炭货款回收率达到110%；全年完成外采统销614万吨，同比增长281%。积极推进“互联网+营销”，大力推行“焦煤在线”，基本实现煤种区域全覆盖上线交易。组建煤焦销售公司，促进联合销售；响应国家号召，带头与14家战略用户签订长协，市场影响力不断提升。

三是开展降本增效攻坚，精细管理水平明显提升。推行“阿米巴”管理思维，深入实施四大工程，对标管理挖潜，促进成本降低。严格资金管控，坚持“量入为出”，年末煤炭应收账款余额比年初下降34%，全年可控费用同比下降4%。加大风险防控力度，进一步明确了主要风险点，完善制度、堵塞漏洞；加强审计监察，全年共完成审计项目295项，节约工程造价2亿元；完成效能监察项目66项，实现成果2.8亿元;进一步优化经营业绩考核，制定了“4+1”绩效考核方案,降本增效效果显著。

四是开展结构优化攻坚，转型升级步伐全面提速。积极主动去产能，2016年7座关闭退出矿井完成验收，退出落后产能490万吨/年，涉及的5356名职工全部稳妥转岗安置。突出项目带动作用，全年完成固定资产投资124亿元，40项重点工程和32项重大项目顺利推进。非煤产业稳步发展，21.68mw分布式光伏发电项目获得备案，产业扶贫投资完成4.4亿元；金融板块快速发展，组建了资本投资公司和融资担保公司。

五是开展三改双创攻坚，企业活力动力不断增强。积极推进国有资本投资公司改组试点工作，细化分解30项具体任务并全面完成。深入推进三项制度改革，以山焦西山为试点，推行中层以上干部薪酬制度改革；撤销合并一个子公司、两个机关办事机构；设立山焦事业财务核算中心；职工总数、在岗人数、中层以上干部职数继续保持“三个下降”。建立6.3亿元重大技术攻关奖补资金促进科技创新，79项科研专项进展顺利，山焦华晋科研项目荣膺中国工业大奖，山焦西山参与项目荣获国家科技进步二等奖。建立了全省首家国企“双创”基地，27个项目入驻，分流安置职工102人。

六是开展和谐稳定攻坚，企业发展环境持续改善。在企业困难形势下坚持改善民生，以燃煤电厂超低排放改造、清洁能源替代、沉陷区生态治理、基础设施升级等为主推进矿区环境整治改善；全年建成保障性住房80万平米7318户，提取支付各类社保基金61亿元；特别是千方百计确保了一线职工工资的正常发放，制定可行计划弥补工资欠账，协调解决了退休职工领取养老金问题；加强信访稳定和困难帮扶，共受理职工来信来访3328批次，走访慰问困难职工5.7万人次，发放慰问金1699万元。各级领导干部带头改进作风，狠刹“四风”，风清气正、文明和谐蔚然成风。

2、继续深化八大工程，转型升级取得新成效

一是循环经济园区关键项目取得突破。斜沟矿、庞庞塔矿产能置换方案取得国家批复；古交电厂三期进展顺利，一二期供热改造已完成，解决了太原市4600万平米供热；古交、晋兴水泥项目已取得环评、能评批复；临县园区铁路专用线进展顺利；交口煤矿项目减量重组可研正在报批；洪洞园区100万吨/年甲醇项目完成环评能评报告编制；曹妃甸“煤焦钢”园区运行经济社会效益良好。

二是突出重点减亏增效工程深入开展。以焦化、焦炭、盐化三户企业减亏止亏为重点，深入剖析，立足自身全面挖潜，三个单位制定了切实可行的扭亏脱困方案并开始落实。各产业也通过深入对标挖潜促进扭亏增效；特别是焦化板块持续多年大力挖潜，2016年全年减亏增效5.4亿元。

三是闲置资源资产盘活取得积极进展。设备资产管理信息平台基本建成，内部闲置资产特别是大型设备盘活力度不断加大，2016年盘活设备1314台（套），共3.5亿元。充分发挥洗选站台富余能力配洗配售，全年多销售炼焦精煤49万吨。低效无效股权清理迈开步伐，山焦投资晋非公司股权成功划转。

四是富余人员转岗分流安置成效显著。以组织化对外创收为重点，深入实施“六个一批”措施；成立人力资源公司，搭建转岗分流专业平台；与滴滴出行签订战略合作协议，在集团内部开展移动出行专项帮扶活动，促进职工转岗分流；在2014-2015年转岗分流2.97万人的基础上，2016年再转岗分流2.85万人，在册人数净减少8142人。

五是优化融资结构金融杠杆明显降低。借助金融环境优化契机加强筹融资工作，完成19.5亿元“短转长”；扩大直接融资规模，通过发行债券等创新产品融资66亿元，促进融资成本降低7%。加强资本运作，山焦焦化资产重组取得重大突破，山焦爱钢作为全省国企所属首家单位成功登陆新三板。与建设银行签订了全省首单市场化债转股协议，成功引进降本增效、转型升级基金250亿元，西山、汾西、霍州三户企业债转股历史遗留问题有望彻底解决。

六是整合煤矿按照三个一批有序建设。全年共6座整合矿井完成生产能力公告，增加公告产能750万吨/年；4座矿井、产能420万吨/年组织了竣工验收；3座矿井、产能300万吨/年进入联合试运转；5座矿井、产能390万吨完成关闭退出；根据市场情况，启动了对停缓建矿井的重新甄别。

七是抓机遇低成本扩张工程稳步推进。按照“三个一体化”思路加强与上下游产业的战略合作，“晋电送冀”、京唐焦化二期、日照精品钢基地焦化项目、邯钢搬迁焦化等一批重大对外合作项目推进顺利，与山西联通公司合作建设“能源云”数据中心。

八是焦煤文化引领发展能力逐步提高。以宣贯李克强总理视察调研指示精神为重点，充分运用各类媒体平台，加强形势任务宣传教育和舆论引导，讲透问题、正视困难、凝心聚力，大力宣传先进典型和榜样，开展了形式多样的职工文化系列活动，传递了正能量，坚定了自信心，形成了聚合力，营造了共渡难关的良好氛围。

五、重大事件

（一）重大经营决策

1.关于山西焦煤集团“十三五”发展规划的决议；

2.关于对原运城市杜家沟煤矿改制注册的决议；

3.关于山西焦煤2016年生产建议计划的决议；

4.关于晋能孝义煤电有限公司增加注册资本金的决议；

5.关于山西焦化集团有限公司对山西中煤华晋能源有限责任公司增加注册资本金有关事项的决议；

6.关于《山西焦煤集团公司2015年度财务决算报告》的决议；

7.关于华晋焦煤有限责任公司与山西先行经贸有限公司共同设立山西山焦华晋贸易有限责任公司的决议；

8.关于成立财务核算管理服务中心的决议；

9.关于注销山西神河高速公路有限责任公司的决议；

10.关于山西焦煤将持有的山西晋非投资有限公司国有股权无偿划转给山西省投资集团有限公司的决议；

11.关于山西焦煤双创基地运营管理方案的决议；

12.关于太原市民营经济开发区管委会退还山西焦煤自动化装备制造园区购地预付款的决议；

13.关于《山西焦煤集团公司博士后科研工作站管理办法》和《山西焦煤集团有限责任公司博士后考核实施细则》的决议；

14.关于西山矿业管理公司未分配利润转增注册资本的决议；

15.关于山西汾西矿业集团正新煤焦有限责任公司增加注册资本金的决议；

16.关于霍州煤电集团凯兴物资经销有限责任公司增加注册资本金的决议；

17.关于霍州煤电集团金能煤业有限公司增加注册资本金的决议；

18.关于《山西焦煤集团公司2016年度财务预算报告》的决议；

19.关于《山西焦煤集团有限责任公司2015年度利润分配方案》的决议；

20.关于《煤炭销售管理信息系统建设方案》的决议；

21.关于继续缓缴住房公积金的决议；

22.关于继续暂停企业年金缴费的决议；

23.关于山焦霍州放弃晋能电力集团有限公司和北京京能电力股份有限公司拟转让所持晋能洪洞煤电有限公司66%股权优先受让权的决议；

24.关于《山西焦煤集团公司重大技术攻关项目奖补资金使用管理办法》的决议；

25.关于山西省安瑞风机电气有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌有关事项的决议；

26.关于《山西焦煤集团公司资产损失认定及责任追究办法》的决议；

27.关于建设山西焦煤煤炭监管信息平台的决议；

28.关于山西焦煤“外采统销、欠款清收”专项工作方案的决议；

29.关于西山煤电集团有限责任公司设立西山煤电（集团）有限责任公司保安服务公司的决议；

30.关于设立山西丰峪文化传媒有限公司的决议；

31.关于山焦霍州设立霍州煤电祥瑞消防维保检测有限公司的决议；

32.关于综合服务基地项目概算调整的决议；

33.关于霍州煤电集团亿能电气有限公司增资扩股的决议；

34.关于科技创新城项目建设有关事宜的决议；

35.关于山西省焦炭集团有限责任公司受让山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司部分股东股权事项的决议；

36.关于山焦霍州云厦白龙矿业洗煤厂整体划转至霍州煤电团柏煤矿的决议；

37.关于山焦财务申请以未分配利润转增资本金的决议；

38.关于山西焦煤设立山西焦煤人力资源有限责任公司的决议；

39.关于组建山西焦煤销售集团有限责任公司的决议；

40.关于南风化工集团股份有限公司转让持有的西安南风牙膏有限公司100%股权和淮安南风盐化有限公司40%股权的决议；

41.关于将“山西焦煤集团设备资产管理信息系统”列入山西焦煤年度专项资金计划的决议；

42.关于山西焦煤集团有限责任公司厂办大集体改革工作总体方案的决议；

43.关于山西天柱山化工有限公司申请破产重整的决议；

44.关于霍州煤电集团霍源通新产业投资有限公司收购洪洞汾河运业有限公司100%股权的决议；

45.关于授权西山煤电集团有限责任公司对中诚信托有限责任公司股权进行处置的决议；

46.关于授权山焦西山对内蒙古包钢钢联股份有限公司股权进行处置的决议；

47.关于山西焦化股份有限公司重大资产重组涉及的采矿权评估报告及结果的决议；

48.关于山西省焦炭集团有限责任公司所属公司处置车辆等资产的决议；

49.关于《山西焦煤集团有限责任公司国有资产交易管理办法（暂行）》的决议；

50.关于山西焦化股份有限公司重大资产重组方案的决议；

51.关于组建山西焦煤评估机构备选库的决议；

52.关于山西焦煤拨付2016年度化解过剩产能专项奖补资金方案的决议；

53.关于山西西山煤电股份有限公司参股山西中铝华润有限公司的决议；

54.关于成立西山煤电互联网金融信息服务有限公司的决议；

55.关于受让山西兴能发电有限责任公司20%股权的决议；

56.关于成立山西南风电子商务发展有限公司的决议；

57.关于成立山西焦煤集团资本投资公司的决议。

（二）重要人事任免

1、2016年2月26日，经山西省国资委研究决定，提名栗兴仁为山西焦煤集团有限责任公司总会计师人选。

2、2016年5月23日，经山西省国资委党委会议研究决定，任命王廉敏为山西焦煤集团有限责任公司党委常委、党委副书记、纪委书记。

3、2016年5月23日，经山西省国资委研究决定，提名申晋鸣不再担任山西焦煤集团有限责任公司副总经理职务。

4、2016年8月18日，经山西省国资委党委会议研究决定，任命金智新为山西焦煤集团有限责任公司党委副书记，王廉敏为山西焦煤集团有限责任公司专职党委副书记，邓保平、王绍进、李堂锁、胡文强为山西焦煤集团有限责任公司党委常委。免去邓保平、李堂锁的山西焦煤集团有限责任公司党委副书记职务。免去曹晨明、李建胜、薛道成的山西焦煤集团有限责任公司党委常委职务。

5、2016年8月18日，经山西省国资委研究决定，任命王廉敏为山西焦煤集团有限责任公司董事、副董事长。免去邓保平的山西焦煤集团有限责任公司董事职务，提名为山西焦煤集团有限责任公司职工董事人选。免去曹晨明的山西焦煤集团有限责任公司副董事长、董事职务。免去李建胜、刘建高的山西焦煤集团有限责任公司董事职务。

6、2016年8月18日，经山西省国资委研究决定，提名王廉敏、李堂锁为山西焦煤集团有限责任公司副总经理人选。侯水云为山西焦煤集团有限责任公司总工程师人选，享受副总经理待遇。王克军为山西焦煤集团有限责任公司总经济师人选，不再担任山西焦煤集团有限责任公司副总经理职务，享受副总经理待遇。栗兴仁为山西焦煤集团有限责任公司总会计师人选，享受副总经理待遇。杨新华不再担任山西焦煤集团有限责任公司副总经理职务。

（三）重大产权变动

2016年末，根据《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于山西焦化集团有限公司对山西焦化股份有限公司实施重大资产重组的批复》（晋国资产权函〔2016〕813号），山西焦煤所属子企业山西焦化集团有限公司对山西焦化股份有限公司实施重大资产重组，即山西焦化股份有限公司拟向山西焦化集团有限公司发行股份及支付现金购买中煤华晋49%的股权。

（四）重大不良资产处置、核销

2016年度山西焦煤核销生产经营中正常报废形成的固定资产损失2178.23万元，已列入年度财务决算。

（五）利润分配

按照《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于做好2016年度国有资本收益申报的通知》（晋国资收益函〔2017〕301号）、《财政部关于印发<金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定>的通知》（财会〔2014〕13号）相关规定和要求，山西焦煤2016年度利润分配事项如下：

1、应申报2016年度国有资本收益0万元。

2、应以现金方式分派2015年发行的两期长期限含权中期票据股利38400万元，其中2015年度第二期中期票据（债券代码：15晋焦煤mtn002）19500万元，2015年度第四期中期票据（债券代码：15晋焦煤债mtn004）18900万元。

上述利润分配事项正在履行有关程序，待获批复后实施。

六、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）2016年度财务预算执行情况

1、营业收入完成1668.97亿元，比年初预算1800亿元减少131.03亿元，完成年初预算的92.72%。

2、利润总额完成2.68亿元，比年初预算2亿元增加0.68亿元，完成年初预算的134%。

（二）2017年度财务预算编制情况

营业收入：1300亿元

利润总额：3亿元

七、企业履行社会责任情况

（一）经济责任

2016年,销售收入完成1669亿元,同比降幅14%;利润总额完成2.68亿元,同比增幅129%;税费完成80亿元,同比降幅2%。

煤炭主业方面, 积极主动去产能，7座关闭退出矿井完成验收，6座整合矿井增加公告产能750万吨/年。全年原煤产量9151万吨,降幅13%;精煤产量4312万吨,降幅6%;生产煤总销量8845万吨,降幅1%。

非煤产业方面，焦炭产量928万吨，降幅4%；化工产品产量315万吨，降幅4%；发电141亿度，增幅8%；21.68mw分布式光伏发电项目获得备案；产业扶贫投资完成4.4亿元；金融板块快速发展，组建了资本投资公司和融资担保公司。

重大项目方面，全年完成固定资产投资124亿元，40项重点工程和32项重大项目顺利推进。

（二）安全责任

2016年，集团发生轻伤事故23起；发生瓦斯超限事故11起；发生了一起安全生产责任事故（西曲矿“5.5”透水事故）；煤炭生产百万吨死亡率0.066。

“三基”建设方面，制定了加强班组建设的办法和措施，加强“六项基础”工作，提升区队班组自主安全管理能力；完善“六种保障”机制，提升区队班组长待遇，推进“六型”班组创建。狠抓质量标准化动态达标，深入开展了“立标、对标、贯标、达标”活动，全年建成安全质量标准化一级矿井28座、二级矿井6座。

安全培训方面，强化各级管理干部、专业技术人员管理水平、专业技能和安全意识的考试考核评价，基层各单位以基础知识强化、基本技能提升为目标，围绕行为规范化、操作标准化强化操作层员工素质提升，坚持“每日一题、每周一课、每月一考”、警示教育等培训方式，坚持岗位练兵、以考促学、以用促学。

安全重点工程和隐患整改方面，积极开展了非金属瓦斯抽采管路改造工程、瓦斯抽采全覆盖工程、防治水工程、供电系统改造工程、提升运输改造工程等。制定了《煤矿重大灾害防治工作方案》，明确了七个方面52项重点内容。

安全专项整治方面， 对8座突出矿井进行了防突专项检查，对63座矿井开展了防治水专项整治，对14座矿井进行了供电系统、人员提升系统、运输系统专项整治。地面生产各系统、各单位组织开展了选煤厂瓦斯管理专项整治、发电系统高温高压管道及压力容器安全专项整治、建设施工项目安全专项整治、民爆化工行业安全技术会诊和汛期矸石山等专项检查。

（三）创新责任

技术创新平台建设方面，与辽宁工程技术大学、太原理工大学建立了“稀缺炼焦煤保护性开采与清洁利用工程研究中心”，与欧洲经济委员会建立国际卓越煤矿瓦斯治理中心，推进技术创新产业联盟与国际接轨。建立了以金智新院士为首、何满潮院士、袁亮院士协同配合的“太原市山西焦煤院士工作站”，通过引进院士技术，采用协同创新模式、培养企业技术骨干参与到重大技术攻关项目中。

重大技术项目攻关研发方面，围绕18大项79个子课题进行重点攻关，35个项目已经结题，带来了一定经济效益和社会效益。

创新绩效成果方面，全年共受理和授权国家专利154项，完成省部级科技成果鉴定32项。获得省部级以上科技进步奖项目30项，其中：中国工业大奖1项，国家科技进步二等奖1项；山西省科技进步奖6项，中国煤炭协会科技进步奖14项；教育部科技进步奖1项、中国炼焦协会科技进步奖4项、中国轻工业联合会科技进步奖1项、中国化工学会无极硅酸盐专业委员会技术创新奖2项。

积极组织开展qc小组活动，全年注册登记的qc小组1365个，活动率100%,成果率90%，获得国优qc成果2项；省、行业协会qc成果106项。积极推进“双创”工作，建立了全省首家国企“双创”基地。

（四）环境责任

2016年，集团公司环保指标中，二氧化硫2376吨，氮氧化物排放量12761吨，化学需氧量1869吨，烟粉尘浓度排放达标率、二氧化硫浓度排放达标率、工业废水排放达标率均为100%；节能指标中，万元产值综合能耗2.8吨标准煤/万元，单位工业增加值能耗5.1吨标准煤/万元，吨原煤生产综合能耗7.0千克标准煤/吨原煤，供电煤耗386克标准煤/千瓦时，焦炭单位产品综合能耗140.6千克标准煤/吨焦炭。全集团实现节能量184万吨标煤，超额完成了政府下达的168万吨标煤的考核任务。

在三废治理方面，一是加强大气污染综合治理，突出抓好重点行业、重点区域、重点污染源的大气污染治理；二是加大水处理工作力度；三是开展了包括煤矸石的规范化处理、矸石山排水拦渣设施建设在内的专项检查。

在环保节能新技术推广方面，重点推进了焦炉烟气脱硫脱硝及余热回收利用项目，推广了重介浅槽排矸系统改造；节能方面开展了节能管理与节能技术研究，基本完成了焦化行业能源管控体系建设可研报告。

在清理环保违法违规项目方面，落实了集团公司91项环保违法违规建设项目的责任单位和责任人，并积极协助各责任单位与各级环保部门进行沟通。截至目前，已完成了85个项目的清理整改工作。

（五）企业责任

在产品质量强化方面，狠抓商品煤质量监督管理，商品煤稽查合格率99.74%，先后荣获中国煤炭工业协会授予的“全国煤炭工业质量奖”、中国质量协会授予的“全国用户满意服务单位”等荣誉称号。集团品牌形象和市场认可度继续提升。在民生改善方面，在企业经营困难情况下，积极推进矿区环境整治改善，千方百计确保一线职工工资正常发放。在和谐环境创建方面，加强形势任务宣传教育和舆论引导，营造共渡难关氛围。

八、生产经营情况

（一）主要产品产量、销量完成情况

（二）2016年省重点工程建设完成情况

九、大额度资金运作

（一）重大融资

2016年3月3日，发行超短期融资券15亿元；2016年4月8日，发行中期票据36亿元；2016年8月15日，发行超短期融资券15亿元。

（二）资产抵押

山西焦煤共计有账面价值59.76亿元的固定资产、账面价值57.91亿元的无形资产、账面价值2.32亿元的在建工程办理了资产抵押。

（三）质押及对外担保

1、山西焦煤共计有账面价值15.78亿元的应收票据、账面价值5.01亿元的应收账款、账面价值9.5亿元的股权、收费权办理了资产质押。

2、对外担保金额41.57亿元，其中：山西焦煤集团有限责任公司为山西中煤华晋能源有限责任公司提供担保10.57亿元，山西焦煤集团有限责任公司为山西晋城无烟煤矿业集团公司提供担保26亿元，山西汾西矿业（集团）有限责任公司为阳泉煤业集团有限责任公司提供担保2.5亿元，山西焦化股份有限公司为山西三维股份集团有限公司提供担保2.5亿元。

（四）年度对外捐赠情况

2016年对外捐赠230.78万元。

（五）境外投资等非日常经营性资金运作情况

截至2016年底，山西焦煤在香港共投资设立的三个子公司分别为：东方联合资源（香港）有限公司，出资500万美元，股比50%；山西焦煤集团（香港）有限公司，出资1000万美元，股比100%；山西焦煤集团机电（香港）有限公司，出资5000万元，股比100%。

十、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订数

2016年度新签订劳动合同1255人，集团现有在岗职工劳动合同签订率100%。

（二）维护职工权益典型案例

1、签订工资集体合同。2016年2月26日，集团公司召开五届四次职代会，审议通过签订了《山西焦煤集团有限责任公司2016年工资集体合同》，本合同以山西省人力资源和社会保障厅制定的山西省企业工资集体合同示范文本为蓝本，结合山西焦煤实际制定。

2、组织送温暖帮扶活动。2016年，集团公司积极组织开展送温暖帮扶活动，日常救助和重大节日走访慰问各类人员56500人次，发放慰问救助金1698.818万元；金秋助学1587人，发放助学金248.15万元。

3、建立大病医疗互助、职工住院医疗互助。2016年按照职工自愿、工会组织的原则，共组织180441名职工参加了职工大病医疗互助或职工住院医疗互助保障计划，缴纳互助金643.7万元。年度办理大病及住院职工互助金领取手续2280人次，发放互助金529.6万元。

（三）职称评定办法及程序

1、关于下发《山西焦煤集团公司专业技术资格评定管理办法（试行）》的通知（山西焦煤发〔2013〕45号）

2、关于下发《山西焦煤集团公司专业技术职务聘任管理办法（试行）》的通知（山西焦煤发〔2013〕46号）

3、关于下发《山西焦煤集团公司专业技术人员考核办法（试行）》的通知（山西焦煤发〔2013〕47号）   

（四）人才培训计划及落实情况

2016年集团公司培训人数总计420520人次，其中：安全生产培训127511人次；管理人员素质提升培训66847人次；专业技术人员培训9992人次；新技术新工艺新设备培训6930人次；技能鉴定、技术比武培训21064人次；其他各类培训188176人次。

（五）企业安全生产措施

1、强化安全生产责任落实，推进安全管理水平提升

2、强化重大灾害防治，推进重大事故防范能力提升

（1）突出煤矿重大事故防范

①深入推进瓦斯抽采全覆盖工程

②深入推进突出矿井综合治理工程

③深入推进矿井防灭火工程

④深入推进通风系统改造工程

⑤深入推进地质补充勘探工程

⑥深入推进矿井排水系统改造工程

⑦深入推进基建整合矿井安全治理工程

⑧深入推进供电系统改造工程

（2）突出地面重大灾害防治

3、强化“三基”建设，推进安全基础保障能力提升

（1）开展区队班组达标升级活动

（2）开展安全质量标准化达标升级活动

（3）开展员工素质达标升级活动

（4）开展专业队伍管理达标升级活动

（5）开展技术基础管理达标升级活动

4、强化风险预控管理，推进安全管控能力提升

（1）健全完善隐患排查治理体系

（2）健全完善安全风险防控体系

（3）健全完善安全评价许可管理体系

（4）建立完善职业病防治体系

（5）建立完善应急救援体系

5、强化安全监管工作，推进安全执行能力提升

（1）加强动态检查

（2）加强专业会诊

（3）加强“五人小组”监管

（4）加强领导挂牌督导

（5）加强重大隐患挂牌督办

（6）加强重点单位监管

（7）加强业务保安责任落实

（8）加强安全绩效考核

6、强化安全投入管理，推进安全技术装备水平提升

7、强化安全文化建设，推进安全综合管控能力提升

（六）工会工作情况概述

一年来，山西焦煤工会以“两学一做”学习教育和省总“素质提升年”活动为统领，以强“三性”、去“四化”、提“素质”、促“双创”、促和谐为主题，找准推动企业发展和履行工会组织职责的结合点，不断增强基层工会活力，真正把工会组织建设成为“党委靠得住、企业离不开、职工信得过”的职工之家。

1、着眼大局，聚焦重点，在助推转型升级中展现新作为。大力开展“双创”活动，汇聚职工智慧力量。起草印发《推进大众创业万众创新的指导意见》，聘请“三晋巧姐”组织培训16期，参培2千余人次。基层单位通过众创基地、帮困养殖、爱心洗车行、布艺编织厂等为职工自主创业提供平台。深化职工技能竞赛和技术创新，助推职工素质提升。着力打造创新工作室，建成焦煤级职工（劳模）创新工作室22个、省总直属基层职工创新工作室4个、省级职工（劳模）创新工作室14个。开展技能大赛，举办110个工种比赛。全年“五小”创新成果1300余项，创造效益3.5亿元。着力加强群众安全工作，维护职工安全健康权益。以“教育培训强基础、隐患排查保安康”为主题，开展“安康杯”竞赛活动。健全完善三级管理体系，整合井口群众安全工作站、女工协管站、青年职工接待站。承接了山西省煤矿安全群众监督员培训班，切实发挥好群监网员作用。组织召开女工协管安全工作观摩推进会，总结推广焦化女工协管安全工作经验。

2、强化职能，培育亮点，在激发基层活力中展现新作为。强化干部业务培训，提升综合服务水平。以省总“素质提升年”为契机，编写《工会干部理论题库》，借助“焦煤大讲堂”，组织了3790名专兼职工会干部考试。加强工会组织建设，健全有效覆盖体系。积极探索推动基层工会职工服务站点建设，做到哪里有职工群众哪里就有工会组织。规范基层工会民主选举，全面开展基层工会主席直选工作。完善经费下补机制，着力夯实基层基础。经费向基层工会倾斜，探索工会经费差异化管理，健全工会经费对下补助机制，下拨经费100余万元。加强工会经费审查制度建设。组织子分公司交叉审计，通过外聘内调审计人员，以审代培，完成了对焦炭、销售、事业工会经费的审查审计。

3、突出维权，惠及民生，在竭诚服务职工中展现新作为。民主管理稳步推进，源头维护全面强化。坚持职工代表大会制度，组织召开了五届四次职代会，选举了职工董事人选，审议通过相关议案。坚持企务公开，把企务公开与党务公开、企业信息公开有机结合，为职工参与企业管理、推进企业民主管理创造条件。开展困难帮扶行动，延伸暖心行动触角。全年日常救助、节日走访慰问56500人次，金秋助学1587人，办理职工大病互助及职工住院医疗互助手续2280人次。深化领导干部与困难职工“结对子”活动，精准帮扶。组织8个生产子公司帮扶工作交叉互检，举办生活保障工作培训。巾帼建功展风采，维护权益促和谐。增加一线女劳模、基层女工干部在女职工委员会委员的占比。荣获第四届全国“书香三八”读书“优秀组织奖”和省总先进女职工组织称号。

4、统一思想，凝聚共识，在提升企业形象中展现新作为。加强形势任务教育，凝聚企业发展合力。围绕党的十八届五中、六中全会和省第十一次党代会、省总十三大精神，组织开展送教下基层。开展专题调研，深入了解化解煤炭过剩产能过程中职工权益维护、队伍稳定和工会组织工作。开展先进典型选树，激发对标先进正能量。开展 “最美一线员工”、“寻找感动”、“双创带头人”等活动，挖掘改革发展实践中的先进典型。汾西王斌俊荣膺“冀中能源杯”第三届百名感动中国的矿工“十大杰出人物”称号。繁荣职工文化生活，打造凯发体育k8的文化精品。广泛开展“当好主力军、建功十三五”主题系列教育活动。建成职工书屋27个、电子书屋5个，5个单位被授予“全国优秀职工书屋示范点”和“山西省优秀职工书屋示范点”。依托文联体协等群众性组织，组织开展“乒协杯”巡回赛、“羽协杯”2016团体赛、“销售杯”篮球联谊赛等文体活动。

5、固本强基，深化改革，在强三性、去四化中展现新作为。坚决去除“四化”，切实增强“三性”。制定《工会组织“四化”专项整治工作方案》，以“走基层、转作风、促工作”活动为载体，倡导“四气”，去除“四化”，全年对5方面28项任务进行大力整改。作为全国第一家组织开展群团组织“四化”专项整治的企业，集团公司“四化”专项整治受到省煤、省总等较好评价。与时俱进抓建家，持续创新增活力。对照全国、省级模范“职工之家”建设标准,使职工之家建设与加强工会组织活力建设紧密结合。组织召开工会二届三次全委会。狠抓基层基础，围绕“五型”、“六有”工会，推进基层工会有形化建设，互评共建工作常态化，会员评“家”满意度进一步增强。

山西焦煤集团公司

2017年7月11日